浙江证监局发布《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》，经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定，决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
(相关资料图)
华鑫证券有限责任公司杭州分公司：
经查，你公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2023年7月28日
标签：
上一篇 : 台风“卡努”将移入东北地区 自然资源部启动地质灾害防御Ⅲ级响应
下一篇 : 最后一页
最新推荐
浙江证监局发布《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措
中国青年报客户端北京8月9日电（中青报·中青网记者李若一）记者今天从
新华社罗马8月9日电（记者贺飞）意大利当地媒体9日报道，一艘来自突尼
刚刚过去的8月8日我国第十五个“全民健身日”，当天晚上在二七广场，“
罗普特8月9日晚间公告，公司与天津邮电组成的联合体中标衡水高新区新型
1、直接打开自己的手机桌面，选择下载后的千机解锁进入。2、2、下一步
每日甘肃网讯今年以来，邮储银行张掖市分行持续开展企业走访活动，精准
HELLO，我是智能手机网小溪，我来为大家解答以上问题。大连招聘网最新
大众网见习记者周硕济宁报道8月9日，大众网记者从山东省自然资源厅了解
一、买新车验车多少钱买新车验车一般200元左右。在进行汽车年检工作的
8月8日《新建潍坊至宿迁高速铁路环境影响报告书征求意见稿》进行第二次
今年的8月8日是全国第15个“全民健身日”，宝安区文化广电旅游体育局提
全民健身热潮涌武汉蔡甸健康生活动起来---期间，武汉市蔡甸区通过举办
森麒麟(002984)08月09日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。
0471房产来为大家解答以上的问题。公共治理理论包括哪些，公共治理理论
轮台公安：政务宣传“赶小集”服务群众“零距离”中新网新疆新闻8月9日
八月的晚风,赶走了笼罩一天的热气。暮色四合,宁夏吴忠市同心县下马关镇
上证报中国证券网讯（记者王子霖）记者8月9日获悉，恒生电子控股子公司
沙特阿拉伯旅游局8日发布声明说，沙特已推出多项便利中国游客的举措，
ﻪ 8月8日，成都大运会闭幕式上，中国代表团标识牌入场。新华社记者
产前检查费(一)单位缴纳生育保险的女职工1 享受待遇人员类别：企业女职
8月9日，山西长治壶关县公安局发布《情况通报》，8月7日20时32分许，壶
据中央纪委国家监委网站8月8日消息，交通银行广东省分行原党委书记、行
“夫妻档”列车长东、南分行
迪士尼将用AI控制成本好莱坞编剧演员抗议无果
一小时用头“磕”碎273个核桃，印度男子创吉尼斯新纪录
，此刻，京东平台上Redmi红米Note12Turbo5G智能手机售价1869元，但Plus
，你们好，今天0471房产来聊聊一篇洱财政局志愿服务队，洱财政局志愿服
你体验过「被用心对待」的感觉吗？如今，人与人的交往越来越敏感脆弱。
1、看是在深圳的哪个区租房吧，关外（罗湖、福田、南山、盐田等地区）
很多了解“realme11Pro+续航能力变差了是否需要更换电池”的相关信息，
大家好，今日关于【男子刺伤母亲逃窜后再伤8人致2死】迅速上了的热搜榜
7月，上海二手房单月成交量止跌。8月8日，据上海链家研究院的监控数据
立秋，有秋天开始之意。立秋过后，早晚凉爽，午间炎热，人们可以早睡早
海欣股份(600851)今日涨停，全天换手率7 66%，成交额4 01亿元，振幅15
今天招生网小编整理了北京大学重庆录取分数线北京大学重庆招生人数多少
今天（8月8日），财政部、农业农村部紧急下达农业生产防灾救灾资金7 32
据私募排排网数据显示，截至2023年7月末，有8家私募规模跌出百亿，同时
宁波韵升:宁波韵升独立董事关于第十届董事会第二十四次会议相关事项的
V社近日宣布，将于8月8日凌晨1点启动“视觉小说游戏节”，活动将持续一
1、梦见大便沾身，暗示金钱方面的运势上升。可以期待一笔新的收入。也
南方财经8月8日电，国债期货窄幅震荡收盘涨跌不一。30年期主力合约跌0
智通财经APP获悉，东吴证券发布研究报告称，随着特斯拉人形机器人量产
特力A：目前公司不涉及光刻机相关的业务
到目前为止观感莫名其妙。人设也改了，有一部分情节改动有点刻板化，比
最高人民检察院日前印发《2023—2027年检察改革工作规划》，对今后五年
"MELING美菱大艺术家511升T型多门对开门电冰箱是一款高性能冰箱，玻璃
新华社成都8月7日电（记者郑直、季嘉东）“大运会是什么。
方达控股(01521)盘中急涨逾18%，截至发稿，涨4 15%，报2 26港元，成交
央视网消息：6日，东海结束为期三个半月的伏季休渔，迎来开渔。昨天（8
雪从齐腰深到“没过头顶” 特大暴雪中的通辽紧急救援
青海西宁“抗疫”女警花：疫情不退 警察不退
Copyright © 2015-2022 中公律师网版权所有 备案号：沪ICP备2022005074号-18 联系邮箱：5855973@qq.com